关于2023年4月监管部门违法违规行为情况的公告

释出年份：2023-05-09

〔2023〕30号

为切实强化风险防范，扩大中卫监管，规范期货现金行为，保障期货产品发起者的合法权益，上海期货的银行（以下简称上期所）持续对不当违规行为行为完成查处。2023年4月末份查处情况如下：

精神状态现金行为各个方面，妥善处理精神状态现金行为25起，其中自成交除此以外24起，大额报撤单除此以外1起，通过会员单位对上述达到精神状态现金妥善处理标准规范的客户服务完成接听示意29次，将6个客户服务和1个实际上控制关系个人信息第三组列入重点关注名单，在会员服务系统通报8次，对其中1个客户服务采取约束米粮的监管政策并完成仅有产品公告。

实际上控制关系个人信息确认与协查方面，对191第三组439个客户服务完成实际上控制关系确认，对13第三组33个客户服务完成实际上控制关系协查。

违规行为现金妥善处理方面，妥善处理揭发违规行为现金下落11起。其中，揭发相互现金转移资金2起，违反的银行持仓管理工作明定1起，实际上控制关系未申报2起，客户服务端市价指令报单导致价格精神状态反转3起，错单现金3起，之外已通过会员单位对相关客户服务完成审计切勿文化教育并采取相应监管政策。本月末，上期所将初期发现的1起不当违规行为下落移送联交所。

上期所提醒产品发起者在日常现金中肯定审计风险并做好实际上控制关系个人信息的报备。

特此公告。

上海期货的银行

2023年5月末9日

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